摘要：目前我国经济正走在高速发展的轨道上，每年大量内资、外资资本投入到建设领域。由于资本的大量涌入，促使我国各领域的工程建设正在向密集化、程序化推进。由此对工程造价及项目整体管理的细微要求越来越高。但目前我国专业法规的不健全及处理方式上的模糊化，造成索赔官事一打好几年，成为一种很常见的现象。由此使投资方及施工方的施工成本无形中大大增加。  关键词：投资方 施工方 工程索赔  　　前言  　　随着社会经济的发展，建设项目规模的不断扩大，工程复杂程度不断提高，加之建筑承包市场竞争的加剧，使工程实际过程中的不确定因素和风险大大增加，建筑业近年来索赔发生的次数和金额还显不断增长的趋势。  　　第一章 工程索赔管理概述  　　1.1工程索赔的概念  　　索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。  　　1.2 工程索赔的性质  　　索赔的性质属于经济补偿行为而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。  　　第二章 工程索赔处理的工程实例  　　2.1 大连STX造船厂本馆办公楼工程  　　大连作为东北地区的重要沿海城市，由于其地理位置的优越性，改革开发以来吸引了大批外资企业进驻，韩国STX造船厂也是其中之一。自2007年开始韩国STX在大连长兴岛斥资百亿建设STX（大连）造船厂。我所在的公司也参与到STX造船厂工程建设当中，负责承建其主办公大楼（本馆栋）工程。本工程2008年1月开工建设，我作为施工单位的现场核算人员全程参与此项工程建设。STX本馆栋施工合同签订时，约定本工程为按实结算，单价包死。我公司是以土建、装饰、水、电安装单项承包的形式承揽此项目（由于STX方面专门成立了STX建设工程公司来作为总包单位）。本馆栋现场场地无三通均需自己解决。  　　2.2 第一次索赔事件  　　本工程发生的第一次索赔事件是在2008年2月工程启动之初。当时打桩队伍刚刚进场，各种施工材料也已陆续进场堆放。2008年2月17日大连长兴岛临港工业区行政执法大队来现场检查。由于STX建设方面本馆栋工程前期开工手续不全，勒令现场停工整顿，其后又前后停工4次，共计58天。在现阶段外资企业的这种未批先建的现象很普遍，他们很多都是先审批下来厂区用地就开始大规模建设，对于办公楼及福利性建筑的审批手续拖办现象严重。大连长兴岛作为新近大规模开发的地区此种现象尤为突出。勒令停工后，韩国人发现开工审批手续的办理并没有他们想象中的那么简单后立即与我公司沟通，想将总包单位由STX建设转到我公司名下。这样原应由他们办理的开工手续问题就成了我公司的事情了，他们也就能顺理成章的将由他们造成的责任最小化，我公司就此事件的索赔也就无从谈起了。我公司发现了韩国人这种企图，在停工之日起我公司就多次以公文方式发文STX，并均请他们专项负责人级别人员签收。以文字的方式画明责任界限。  　　其后，我公司开始编制停工索赔清单，并将停工期间向STX方面就索赔问题的20多份函件及其相关人员的签收单一同附上，杜绝韩国人可能出现的抵赖行为。前后4个阶段的停工期间索赔内容都以当时每日向STX方面递交的日报资料为基础。停工期间每天的日报，我公司都有详细填写，包括当日现场留守人员、机械、物料及每日所用水、电等生活办公用具都在日报中有所体现。  　　2.3 第二次索赔事件  　　由于第一索赔事件的发生，造成此工程现场施工进度的极大延后。直至2008年底本馆栋土建工程才基本结束，装饰工程即将开始，相关水、电安装工程陆续施工。2009年初，由于受到世界金融危机的影响，STX资金链出现问题。他们突然提出由于缺少资金，他们将先建设厂房等工业建筑。本馆栋（准5星级办公楼）、迎宾馆（5星级宾馆）2个项目暂停施工，但没有给出停工时间。由于本次停工，STX方面有出具正式函件通知，所以对工程索赔费用的申请依据是具备的。此次停工直至2009年5月31日工程才正式复工，期间共计105天。由于本次索赔清单及相关资料准备的比较充足，STX方面只能以竣工结算时一起清算为由暂时拖延时间。  　　2.4 第三次索赔事件  　　由于第一次停工的影响，自2008年2月～6月之间本馆栋土建工程都无法进行大规模建设。期间受国际金融危机的影响，2008年5月末开始国内钢筋价格大幅度增长，钢筋价格平均每吨单价增加了近2000元。本馆栋主体钢筋为2800吨左右，除去我公司先期购买的钢筋外，我公司相当于直接损失200万元。虽然合同是单价包死，但由于是因为STX方面行政审批手续没有办理造成的我公司的损失，我公司将此费用以索赔的形式报给STX方面。并将我公司2007年末订购钢筋的凭据及2008年6月复工后订购钢筋的价格凭据均附在索赔资料中。  　　第三章 工程索赔案例的处理方式  　　3.1 现阶段工程建设的现状  　　STX本馆栋工程索赔事件的这个案例，只是与外资企业索赔事件的一个缩影。施工企业在与投资方进行施工建设时，很多时候都是处于一个弱势地位。首先施工合同总存在很多霸王条款，比如说结算时算多了扣除，算少了不给这样类似的条款很多；其次经常出现在现场实际施工时，投资方人员口头或书面认定的事情，结算时全部推翻。  　　3.2工程索赔的处理方式及建议  　　综上所述，在处理索赔事件时我们都需要有个前提，那就是国内的施工企业都要有一个完善的项目管理程序，对于每个环节都需要进行跟踪管理，这方面可以借鉴国外施工管理公司的先进管理模式取长补短，使我国的施工企业得以健康发展。虽然STX本馆栋工程的索赔处理至今没有结算，但在处理施工建设中的一些必要措施还是需要我们注意的。首先要做好日报、月报工程。工程报表是施工企业保护自己的一个重要手段，因为报表上体现的是一个工程从开工建设到竣工的整体记录，并且甲乙双方都有存档，它将是处理双方纠纷的一个重要手段。其次施工现场的任何事件都最好落实在纸上，包含施工变更、重要事件的处理等。在例举的这个索赔案例中，如果我所在的公司没有严格按照施工管理程序来走的话，竣工结算时递交的索赔清单都将是无用的。再次施工照片也是施工企业保护自己的一个重要手段，在每天的日报中及施工变更及重要事件上，如能做到每个施工工序先后都能留有施工照片存档就最理想了。这样不论是在处理施工变更上还是拿来作为索赔事件的依据都是最有说服力的。中国的施工企业只有正规化、规范化，才是能长远健康发展的前提。  　　结束语  　　无论站在施工方还是投资方的立场来说控制索赔都是一项应当引起重视的工作。界定好索赔的明确范围及整理出施工索赔的整套处理流程都是极其必要的。索赔不是包袱，更不是相互推脱、扯皮的工具，正确认识工程索赔的性质，从源头上杜绝或减少工程索赔案件的发生，是我们全社会都需要思考的问题。  　　文章由中恒信青岛工程造价公司整理 文章由中恒信青岛工程造价公司整理 参考文献：  　　[1]郭耀煌.王亚平编著.《工程索赔管理》.中国铁道出版社，1999-9-1.  　　[2]佘立中编著.《建设工程合同管理》.华南理工大学出版社，2001.

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