摘要：工程索赔是指在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务，或者出现应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出经济赔偿或工期索赔要求的行为。是施工企业和业主之间承担风险比例的合理再分配，也是减少亏损增加收入的重要手段之一。在业主的行为、设计变更导致施工方案变化，以及发生国家政策法规的变更、不可抗力事件等情况时都存在着索赔机会，把握好这些机会是做好索赔工作的基础。要做好索赔工作，还必须掌握施工项目前期阶段、项目施工阶段、项目末次验工阶段三个阶段的索赔要点，确保索赔工作顺利实施。 关键词：施工企业 索赔机会 索赔工作方法 　　工程索赔是指在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出经济赔偿或工期索赔要求的行为。索赔是经营工作的重要组成部分，在项目建设过程中经常发生。由于合同是在工程实施前签订，合同规定的工期和价格是建立在对环境状况和工程状况预测基础上，同时又假设合同各方都能顺利地履行合同所规定的责任。但是，在工程实际施工中经常会遇到许多不可预见的情况，所以在建设单位和施工单位之间是经常发生索赔行为。索赔是建设单位和施工单位之间承担风险比例的合理再分配，是非常合理和正常的行为。结合多年从事经营工作的经验，笔者对索赔形成的原因进行了分析，并对如何做好索赔工作，进行了粗浅的探讨。 　　一、索赔工作的目的和意义 　　随着铁路建筑市场竞争越来越激烈，项目的经营越来越难，利润越来越低，企业如何在市场竞争中立于不败之地，关键在于能否提供质量高、工期短、造价低的建筑产品。在保证质量的前提下，如何提高劳动效率缩短工期、控制项目成本降低造价成为项目施工管理的核心内容。但在建设速度越来越快、工程成本越来越高的市场环境下，寻找索赔机会，进行二次经营才是施工管理的核心点。索赔经营贯穿于从项目招投标到竣工验收的全过程，必须在组织和控制措施上给予高度重视，理念上不断创新，才能取得较好的经营效果。 　　工程索赔是合同双方一种正当的权利要求，与守约并不矛盾。恪守合同是建设单位和施工企业的共同义务，索赔是双方的合理诉求。只有坚持守约才能保证合同的正常执行，进行合理索赔才能使双方权利得到保障。所以提出索赔要求有它的必然性，并且可能贯穿施工项目全过程。索赔是建设单位、施工企业都有的权利，但在大多数情况下表现的都是施工企业的索赔。因为每项工程在承包过程中采取哪种形式承包，使用哪种合同由建设单位决定，但不可能照顾到每个单位的利益，是一种相对的利益平衡，即使在合同签订前的磋商也只能是在个别条款上进行调整。所以，企业为确保在施工中超过合同要求的支出能得到相应的补偿，增加结算收入也是合理的。再加上激烈的市场竞争，中标价格相对较低，在施工过程中稍遇条件的变化即要处于亏损的威胁之下，为此，施工企业必然寻找一切可能的索赔机会来减少自己的风险，对企业和业主之间承担风险比例的进行合理再分配，也是减少亏损增加收入的重要手段之一。 　　二、把握索赔机会 　　企业在事业上的成功，主要是是否取得最好的经济效益，由于投标竞争激烈，企业利润越来越小，要想形成好的经营结果，很大程度上取决于其是否善于索赔。而在施工过程中能否及时、全面地发现并掌握潜在的索赔机会是完成好索赔工作的前提条件，而作为一个好的索赔人员也必须具备丰富的施工技术管理经验，熟悉施工中的各个环节，了解有关建筑法规和合同规定，并具有一定的财务知识，才能及时准确的捕捉潜在的索赔机会。而实际上，施工索赔机会贯穿于项目的全过程。笔者结合自己多年来的工作经验，总结如下。 　　1.业主的行为潜在着索赔机会。（1）因业主提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符，造成中标施工后突破合同包价造成的经济损失；由于施工项目从立项到设计到施工，时间很长，施工所在地的政府收费标准可能发生变化。要认真研究招标文件、标书，与施工现场情况进行比较，如：资源费、占地费、各项管理费等等，掌握好变化情况，寻找索赔的机会。（2）业主未及时组织施工单位和有关单位进行图纸会审，未及时进行设计交底；目前，施工建设中常常有设计不完善，设计资料比较粗，尤其是地质勘测，往往是以点带面、以点带线，所以设计与施工有很大的差异，设计时是土方，施工时可能是石方等等。特别是随着时间的推移各种情况变化很大，掌握这些情况，就能避免很多损失，及时履行索赔手续，就能得到补偿，产生利润。（3）业主拖延承担合同规定的责任。如拖延图纸的批准、拖延隐蔽工程的验收、拖延对施工单位所提问题进行答复，没有按照合同的规定提供应由他们提供的材料、设备等，造成施工延误。（4）业主要求赶工。由于业主要求提前完工，打破合理的施工组织，不能按正常工期组织施工，所以必须加大投入，增加大量的劳力、资金、设备，势必增加成本。有的工程要满足工期要求，就必须冬季施T，就必须采取特殊冬季施工措施，这些费用都要合情合理、详实记录、有理有据向业主清算。（5）掌握各种干扰造成的损失。就是各种干扰对工程效率的降低，特别是既有线上的施工，行车干扰对施工进度影响很大，间断性、等待性的施工特点，对效率的降低，怎么计算，都要掌握好，这都是索赔工作的重要组成部分。（6）由于业主单位中途变更建设计划，如工程停建、缓建造成施工力量大运迁、物质材料、设备积压、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管工作增加等造成的经济损失； 　　2.设计变更潜在着索赔机会。工程的性质决定了。任何工程项目都会发生设计变更。因此，要把设计变更牢牢把握好，现场发生变更时，主动提出变更方案，主动提供变更资料，主动提供方便条件。如业主、监理、设计能按施工方提供的方案确定变更，施工方利润空间就可能产生。如果，合同规定Ⅱ、Ⅲ类变更包干使用，也要积累变更资料，若积累超过包干费，最后业主也可能给；不积累变更资料，就等于自己放弃了利润。 　　3.施工方案的变化潜在着索赔机会。施工方案的变更造成设计或投标时的施工组织与实际情况不附，无法组织施工；或由于业主对工期的要求或由于受运输的影响等，需改变施工组织方案而造成经济损失的，要及时整理、保存包括改变后的施工方案、业主的有关文件、纪要和批复意见，监理、设计的意见等等，做好索赔准备。 　　4.国家政策法规的变更潜在着索赔机会。掌握人工、材料、设备价格的变动情况，市场变化特别大的，要及时了解人工、材料、设备价格，随时收集有关证明材料，尤其是施工过程中的发票、当地政府公布的市场价信息、结算单据以及国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知等等，为索赔打下基础。 　　5.不可抗力事件潜在着索赔机会。自然灾害是不可避免的，按合同规定是可以得到补偿。若业主委托给保险公司办理，也可以索赔。如：降雨量是不是超过历史最高降雨量，第一次降温提前多少天，对工期的影响，对工效降低的影响等，这些细小的工作都要认真去做，分析好、做好记录，这也是索赔的一个重要方面。 　　在实际索赔工作中，只有善于捕捉索赔机会，及时准确把握好索赔机会，及时提出索赔要求，才能为索赔工作打下坚实的基础。 　　三、掌握索赔工作的要点 　　前面提到，索赔贯穿于从项目招投标到竣工验收的全过程，因此，在把握住索赔机会的同时，也要掌握好索赔工作的要点，分阶段做好索赔工作。 　　1.第一阶段：施工项目前期阶段。过去一直认为索赔只有在施工过程中才能发生，缺乏索赔的预计性和前瞻性，其实在项目前期阶段就有许多工作要做。一是合同签订后，拿投标概算与设计概算对比，查找设计概算中工程量、价、设计漏项、编制原则以及编制方法与投标概算的差异，做到心中有数。二是施工图纸到位后及时进行现场调查，做出合同、图纸、现场实际调查工作量以及价格的对比表，从中找出索赔的切入点，同时为优化施工组织提供基础数据。三是用心研究招标文本和合同文本，找出文件中的错误、漏项或与实际不符以及条款之间存在的矛盾。四是积极与业主、监理、设计沟通，加强与他们的联络，条件成熟时把我们计划索赔的项目进行沟通。 　　在大秦线2亿吨配套工程中由于甲方概算人员缺乏，笔者积极与甲方沟通，派员协助甲方进行了设计概算的分劈工作，提早掌握了工程的概算情况。通过帮助甲方统计概算数量，发现概算中有很多缺项。如防雷单元FTl—U、道岔跳线、钢轨绝缘、信号机安全连接、电化区段室外信号设备安全接地、电缆数量严重不足等等。由于对概算各编制章节、区段费用情况进行了透彻分析，摸清了底数，在开工初期就这些问题与甲方及设计单位进行了沟通，同时在认真研究施工图纸及甲方关于该工程的施工标准文件后，由我们向建设单位提交了最初的索赔计划，取得了良好的前期效果。 　　同时，内部及时对设计概算、人工以及材料费用进行分析。由于本工程设计期与施工期年份相差较大，而且为限额设计，造成概算费用紧张并且工期又紧。为了尽可能规避风险，一是积极主动与建设单位联系，对设计概算单价低、利润比较小的物资由甲方供货，从而减轻物资供应和资金压力。二是优化施工组织，尽量压缩工期减少劳动力投入，严格控制物资投入使用数量，由于前期工作做得相对到位，所以在后期的经营中做到了有的放矢。 　　2.第二阶段：项目施工阶段。这是积累资料和索赔同时进行的阶段，也是工作量非常大的重要阶段。原始资料是通过施工过程。进行逐步积累的，要想索赔成功，必须随时细心地收集、整理可能发生索赔的资料，并履行各种审核手续。一是加强组织领导，精心制定索赔方案。索赔的成功与否关键是索赔方案和思路正确。现在建设单位对索赔项目、资料要求将更加严格。只有认真研究、分析项目索赔的特点，精心制定索赔方案和保证措施，加大工作力度，这是确保实现索赔目标的前提条件。二是扎实做好索赔基础资料。加强索赔资料的收集整理，建立详细的第一手资料，是索赔成功的基础。只有认真研究施工承包合同，熟悉掌握索赔资料的要求，结合施工中的各种突发事件，才能掌握索赔时机，全面收集相关证明材料。树立“以合同为依据，不以合同为约束”的索赔观念，融洽协调与业主、设计、监理的关系。要有目标地做好每一项索赔变更，要清楚这项变更是属新增工程、代甲、地方要求增加、还是吃风险包干。如果合同规定Ⅱ、Ⅲ类变更包干使用，也要积累变更资料，若积累超过包干费，最后业主也可能考虑，不积累变更资料，就等于自己放弃。如果有条件促成，Ⅰ类变更，（针对不同情况编制索赔文件），将会为实现索赔打下坚实的基础。三是切实做好索赔与施工管理的紧密配合。索赔事件的发生是伴随着施工进行而发生的。在组织施工的过程中就要掌握，哪些工序和分部分项工程的变化，可能引起索赔事件的发生，哪些可以创造条件转化成可索赔事件发生。做到这一点就要求施工组织人员，在熟知施工承包合同的同时，对施工组织方案和施工管理过程做到心中有数。四是密切关注索赔政策变化，开创性地做好索赔工作。目前，施工管理和投资管理都发生了变化。甲供料管理更趋于规范，随之产生的供需（时间和量）、运输、二次倒运、储存等等问题将逐渐显露出来，如果从计划提报时就明确使用时间和数量，并及时记录供给情况，及时做好与业主的接收确认工作，也可以成为索赔的一项重要工作去做。 　　3.第三阶段：项目末次验工阶段。项目末次验工阶段是业主最后处理积累问题的阶段，价值小的、好处理的索赔项目在施工中已得到处理，对于可给可不给的项目或施工单位想争取的项目，这个阶段业主会根据资金完成情况和使用情况，有些松动，此时一定要有耐心，据理力争来增加收入。一是积极和业主联系，了解资金完成情况和使用情况，以及批复情况。二是把工程存在的问题和实际发生情况及时与业主沟通，得到他们的理解。三是如果本工程由其他单位一起完成，应积极与他们联系，以便了解他们资料情况。四是分析自己提报的索赔资料，分出主次、轻重，以便争取最好效果。 　　在大秦2亿吨工程中通过分析，过渡工程为实际发生，因概算编制费用不足，合同中未签订，争取足额要回；工程数量差部分占主要份额，上级部门批复份额也较大应作为重点进行谈判；价差部分，包含甲方供料部分，谈判难度要大，尽最大努力争取最好效果；提高标准部分，为业主要求，但上级部门不认可；窝工、赶工丢失及配合费业主不认可，难度也很大。 　　由于前期工作考虑周全，与建设、设计监理单位进行了充分沟通，申报索赔4007.33万元，最后批复3110万元。实现大秦2亿吨工程扭亏为盈，由亏损2479.97万元，变为盈利630.03万元，得到较好的经济效益。大秦2亿吨工程的索赔工作，充分体现了施工全员、全过程控制的重要性。 　　四、结束语 　　索赔工作涉及到工程管理、技术、财务、法律以及公共关系等众多知识，是企业经营管理的重要部分，是挽回成本损失的重要手段，因此索赔工作也将成为项目经营管理中越来越重要的问题。只有不断学习，不断体会，不断总结经验教训，这样才能提高索赔管理水平，更好地开展索赔工作，这不仅是企业做强做优的需要，也是企业生存的需要。

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