摘要：本文主要从施工全过程的索赔机会、索赔费用的计算、提高施工索赔管理效益的策略这三个方面进行阐述，以供参考。  关键词：工程建设项目；施工；索赔管理  　　1前言  　　索赔是指在工程承包合同执行过程中，由于合同当事人双方的某一方负责的原因给另一方造成经济损失或工期延误，通过合法程序向对方要求补偿或赔偿的活动。索赔是双向的，包括施工索赔和业主索赔两个方面。一般习惯上将承包商向业主的施工索赔简称“索赔”，将业主向承包商的索赔称为“反索赔”。 而索赔管理，作为工程项目造价管理的重要组成部分，其对工程承包的成果影响很大，一般情况下，承包商能够获得的利润为工程造价的3%-5%。当前，随着市场经济的发展，建设项目的规模逐渐扩大，在建设工程中，索赔是不可避免、常见的事情，但在索赔事件实际处理过程中，常常会因为很多因素，致使索赔处理困难。在此，本文将主要论述工程建设项目的施工索赔管理，以供参考。  　　2 施工全过程的索赔机会  　　2.1 当事人违约  　　当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。业主违约常常表现为没有为承包人提供合同约定交付设计资料、图纸，未能按合同约定提供施工条件，未按照合同约定的期限和数额付款，供应材料、设备不及时或不合格等。监理人未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。承包人违约的情况则主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害。  　　2.2 施工合同方面的索赔  　　建设工程的施工合同签订时，双方对未来可能发生或是不可能发生的事情不可能做出准确的判断和说明，加上某些用词的严密性不强等，都有可能使施工合同中出现各种各样的矛盾而发生索赔。一般，施工合同方面索赔的机会有：合同条款规定的用语含糊、合同条款存在着漏洞、合同条款之间矛盾、某些合同条款中存在着较大风险等。  　　2.3 工期索赔  　　一是在工程施工中，由于业主要求承包商比合同规定的工期提前，从而导致工程费用的增加，施工单位可提出索赔；二是业主要求承包商延长工期，因非承包方原因导致工程延误而造成的损失，施工单位可提出索赔。  　　2.4 不可抗力或不可预见因素发生  　　不可抗力又可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害，包括地震、海啸、瘟疫、水灾、异常恶劣的气候条件等；社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等，导致施工单位必须花费更多的时间和费用，在这种情况下施工单位可提出工作延长和费用索赔要求。  　　2.5 工程变更索赔  　　工程变更索赔是指对合同中规定工作范围的变化而引起的索赔，主要表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作等。  　　2.6 其他第三方原因  　　常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。  　　3 索赔费用的计算  　　3.1分项法  　　分项法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法。这一方法首先应明确各索赔事件对哪些费用产生影响，然后将索赔费用（包括该工程施工过程中发生的额外人工费、材料费、施工机械使用费等）分项列出，计算每一项费用具体索赔值，汇总后得出总索赔值。这种计算方法较清晰，在实际中，绝大多数工程的索赔都采用分项法计算。  　　3.2 总费用法  　　又称总成本法。就是当发生多次索赔事件后，重新计算该工程的实际总费用，再从这个实际总费用减去合同总费用，即为索赔金额。具体公式为：  　　索赔金额＝实际总费用－投标报价估算总费用  　　3.3 修正的总费用法  　　此方法是对总费用法的改进。即在总费用的基础上，去掉一些不合理因素，使其更符合实际支出。可修正的内容有：1）将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期；2）只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工作所受的损失；3）与该工程无关的费用不列入总费用中；4）对投标报价费用重新进行核算：受影响时段内该项工作的实际单价，乘以实际完成的该项工作的工程量，得出调整后的报价费用。  　　按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下：  　　索赔金额＝某项工作调整后的实际总费用－该项工作的报价费用  　　相对于总费用法，修正的总费用法更接近实际，更趋于合理，能够相当准确地反映出实际增加的费用。  　　4 提高施工索赔管理效益的策略  　　4.1提高索赔认识，加强索赔管理  　　在工程施工中，由于工期长、技术复杂，必然有许多签约阶段不可能预见的事件发生，工程索赔在所难免。而要提高施工索赔效益，则施工企业一定要重视索赔，要对工程项目从投标到竣工的全过程中都树立起索赔意识，建立健全索赔管理体系，配备精干的索赔人员，及时有效地处理索赔事项，维护企业利益，确保索赔的成功和合同的正常履行。  　　4.2 合同管理是索赔的依据  　　索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据，整个索赔处理的过程是执行合同的过程。合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及承包商之问风险的划分。承包商从工程投标之日开始就要对合同进行分析，能够从索赔的角度理解合同条款，将项目开工以后的情况与合同文件上面的情况相对照，当出现与合同文件规定以外的情况，施工企业就可以提出索赔。日常的单项索赔处理可由合同管理人员来完成，对于重大的一揽子索赔，要依靠合同管理人员从日常积累的工程文件中提供证据，供合同管理方面的专家进行分析，因此，要想索赔必须加强合同管理。  　　4.3 重视索赔证据的收集与管理  　　在提交正式的索赔报告之前，承包商必须尽力整理好与索赔有关的资料作为索赔的依据，以便在索赔报告中使用，否则索赔无依据，索赔不可能成功。承包商应准备的索赔账单和证据资料如下：招标文件、工程合同文件及附件、业主认可的施工进度计划、施工组织设计、工程施工图纸、 技术规范等；工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更指令；工程各项经发包人或者工程师签认的签证；合同履行过程中的来往信件、指令、信函、通知、答复及业主变更通知单，指示指令文件等；施工现场记录、各种会议记录；施工日志；施工现场的工程文件；工程照片；气象报告；工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；施工单位到场人员、设备和材料的监理记录；建筑材料和设备的采购、订货、运输记录及凭证等；市场行情资料；各种会计核算资料；国家法律政策文件等。这些索赔依据都应科学归类和管理，保存入档，形成一个清晰反映整个工程全过程的数据库，为索赔及时提供全面、正确、合法有效的证据，为索赔金额提供计算依据和基础数据。  　　4.4 建立完整的工程索赔台帐或档案  　　由于索赔引起费用或工期增加，往往成为结算审核的重点对象。为真实、准确反映索赔情况，施工企业应建立完整的工程索赔台帐或档案。索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申请工期和金额、监理工程师审核结果、业主审批结果等内容。对合同工期内发生的每笔索赔事项均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工结算资料的组成部分。  　　4.5 做好工程索赔要注意谈判策略和技巧  　　施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败关系很大，是施工索赔能否取得成功的关键，因此，在谈判之前要做好充分准备，对谈判可能出现的问题要做好分析。谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，并有利用合同论证自己索赔要求的能力。谈判要以合同条款为法律依据，以真实的证据材料为事实依据，有理、有力、有节地进行，不要采取强加于人的态度。谈判双方应客观冷静，对谈判的可能过程要做好事前分析，要重事实、讲证据，既要据理力争、坚持原则，又要机动灵活，为谈判解决留有余地。谈判前要准备充分，拟好提纲，对准备达到的目标心中有数。善于采纳对方合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决方法。在谈判中要有坚持到底的精神，经受得住挫折的思想准备，决不能首先退出谈判，不宜率先宣布谈判破裂；对分歧意见，应相互考虑对方的观点共同寻求妥协的解决办法等。在谈判中要以理服人， 以和解的语气来求得对方的理解， 用长远合作的利益来启发和打动对方， 最终以达到双赢。  　　5 结束语  　　总之，施工索赔管理是合同管理的重要组成部分和有效手段，也是项目管理的重要内容，在索赔管理中，应提高索赔意识、加强合同管理、重视索赔证据的收集与管理、建立完整的工程索赔台帐或档案、注意谈判策略和技巧等，以更好地将索赔工作处理好，切实维护承包商的合法权益，从而更好地获取索赔。  　　文章由中恒信青岛工程造价公司整理 文章由中恒信青岛工程造价公司整理 参考文献：  　　[1]李丽华，温燕芳.浅析工程造价管理中的索赔问题[J].城市建设：下旬，2010，（2）.  　　[2]刘石.浅浅谈我国工程施工索赔问题[J].价值工程，2010，（13）.  　　[3]巫泽华.工程索赔风险管理全过程对策研究[J].中华建设，2010，（7）.

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