建筑工程的市场化，施工企业的增多，而建设项目资金缺口增大，建设项目计划的减缩，促使建筑市场的竞争激烈，投资规模与建筑劳务市场比例失衡，结构不合理，这种局面导致施工企业为了生存，以低价竞标，导致施工企业经营风险提高，经济效益降低，只能提高企业经营管理，减少损失、浪费，创造利润。  　　随着我国加入WTO，大批国外企业大量涌入，市场竞争更加激烈，施工企业“低中标、勤签证、高结算、善索赔”的国际惯例盛行。正确认识和运用施工索赔，依法维护施工企业利益，防止效益损失，是一门重要的造价管理工作。  　　一、索赔的含义：  　　所谓索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔是双向的，承或发包商都可以提出，从签订合同开始贯穿于工程结算整个过程。通常情况下，索赔是指施工企业在合同实施过程中，对非自身原因造成的工期延误，增加工程量、返工，，从而使工期延误，费用增加而要求发包商（业主）给予补偿损失的一种权利要求。反之，由于施工方原因造成发包商遭受损失，也可要求施工企业给予补偿损失。索赔是工程施工过程中经常发生的正常现象。FTDIC合同明确规定由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件、图纸的变更、差异、延误及政策的调整变化等因素的影响，使工程施工中不可避免地出现索赔，承（发）包商都可提出工期、费用和利润的索赔。施工索赔存在于项目施工的全过程。  　　二、施工企业合法索赔的主要原因  　　在工程施工过程中导致施工企业合法索赔的因素很多，主要有几下几点：  　　1、业主方履行的迟缓原因主要有：  　　①业主未按合同规定提供施工场地三通一平  　　②业主未按合同规定的期限办理或处理完前期工作，如各种手续的办理，土地征用，青苗补偿，房屋拆迁各种纠纷处理等工作，从而导致施工场地不具备条件，从而造成工期延误、费用的增加。  　　③业主未按合同规定时限提交完整施工图纸或指令。  　　④业主未按合同规定提供由业主提供的材料、设备。  　　2、工程延误或停工  　　工程师因非施工方的原因要求工程延期或命令工程暂时停工，施工方有权根据延期或停工的程度提出索赔。  　　3、工程变更（设计变更、工程特性变化、增加或减少）引起索赔。  　　4、工程师下达的命令前后矛盾，而施工方执行工程师前后不一致命令，从而给施工方造成的损失，施工方进而索赔。 　　5、不可抗力情况引起的工程损坏和修复进行索赔  　　6、不可遇见事件的发生，造成施工方的损失，进行索赔。  　　7、物价非正常性浮动，超出合同约定提出索赔。  　　8、拖延支付工程款，未按合同约定时限支付工程款，严重拖欠工程款，导致施工方资金周转困难，影响工程进度，提出索赔。  　　9、因合同条文模糊不清，甚至错误引起的纠纷，依法索赔。  　　10、业主在验收或交付使用前，擅自使用，造成非质量事故，非施工方过错，引发索赔。  　　11、业主拖延生产设备、材料、工艺的检验和竣工验收，引起索赔。  　　12、为加快施工进度，投入增大成本引起的索赔。如工程由于非施工方原因引起的工程延期，为追赶进度，施工方加班赶工，增大成本。  　　三、索赔的证据  　　施工索赔要收集完整的有说服力的证据材料。证据资料包括该索赔事件所涉及的一切证据资料。以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有详实可靠的证据，索赔是不成立的。索赔证据资料范围很广，它包含施工过程中所涉及的政治、政策、经济、技术、财务资料。可分为  　　1、政治经济资料：重大新闻报道，如罢工、动乱、地震、重大灾害等。重要经济政策文件，如税收调整、海关规定、外币汇率变化、工资调整等。政府官员和工程主管部门领导视察讲话记录，权威机构发布的天气预报等。  　　2、施工现场记录报表和来往信函，工程师的指令。与建设单位或监理工程师的来往函件和电话记录，现场施工日记，每日出勤表和设备报表，完工验收记录，施工事故详细记录，施工图纸收发记录，工地风、雨、温度、湿度记录，索赔事件的详细记录或摄像，影响施工效率降低的记录等。  　　3、工程项目财务报表：施工进度月报表及收款支付记录，索赔款月报表及收款支付记录，工人劳动计时卡及工资表，材料，设备采购单，付款、收款证明。工程款及索赔款迟付记录，迟付款利息报表，向分包商付款记录，现金流动计划报表，会计日报表，会计总账，财务报告，会计来往信件、文件等。  　　在索赔引证时，要注意该证据的效力或可信度。即索赔当事人的签证要齐全，需要拍照的要双方组织现场调查实物量的，需要测试与检验的，需要分析原因、分析责任的，均应及时办理确认手续。为此，对重要的证据资料最好附以文件文字证明或确认。如，一个重要的工作内容，仅有自己的记录，是不够的，最好有双方签字确认。对于工程师发出的口头指令，应及时办理书面签证。  　　四、可索赔的费用：只要各种工程资料和会计资料齐全，施工方在下述各项费用中遭受损失，均可通过索赔得到补偿。  　　1、人工费  　　2、材料费  　　3、设备费  　　4、分包费  　　5、保险费  　　6、保证金  　　7、管理费  　　8、利息  　　五、施工索赔注意事项：  　　施工索赔是合同和法律赋予受损者的权利，对施工企业是一种保护自己，维护自己正当权益，避免损失，增加利润的手段，所以为提高索赔成功的可能性，应积极加强索赔管理，建立建全索赔管理机制，同时索赔时应注重索赔策略和索赔谈判技巧的应用。谈判时一定要有理、有利、有节、有据，既要坚持原则，又要互谅互让，才有可能达到索赔的目的，同时施工方应主动创造索赔机会，不应消极地等待索赔。在实施索赔过程中要注意以下几点：  　　1、主动创造索赔机会。施工方在施工过程中，应充分利用自身丰富的施工经验，发现机会，创造机会，对于施工方自己提出的变更，在没有得到有关方面的正式答复前，施工应按原设计进行。  　　2、及时抓住索赔机会。密切注意索赔机会的出现，索赔工作贯穿于合同履行的全过程，工程管理人员要以高度的责任心，在施工过程中深入施工现场，跟踪每一道工序，每一个环节，发现问题，并根据合同及工程的具体情况，结合自己的经验，预计到可能出现的索赔机会的环节，一旦发现可索赔的机会，应贯彻先洽后干的原则，各种变更手续的办理要及时，特别是返工量的认可必须核准，应立即通知工程师到现场确认，取得有效的证据并办理有关签证，发出索赔通知，千万不要等到竣工验收后再提出，不能确认，得不到赔偿。  　　3、投标报价应全面仔细分析，合理、科学报价。  　　4、认真编制索赔报告，要做到令人信服，经得起推敲，应让不在现场的人员通过索赔报告也能知道具体的索赔事件发生的内容，使人有一种身临其境的感觉，不会给别人造成迷糊的概念。  　　5、充分准备索赔时供工程师审核的文件和材料  　　6、掌握索赔知识，尽量避免打官司，自助索赔，争取主动，节省酬金。  　　7、注意与工程师协调好关系。争取裁决，不到万不得已不要提出仲裁或司法诉讼。  　　8、严格合同条款，避免合同中写进不公平或不利于本方争端解决的条款。  　　9、要注意索赔的时效性。  　　总之，索赔是一门科学，项目施工中潜在的索赔机会是客观存在的，是多方面的，如要提出索赔要求并保证索赔的成功将因事件的具体情况而开展。只要负责索赔的工作人员有丰富的施工管理经验，熟悉施工中各个环节、合同、法律、规范、技术，并具备有一定的财会知识，造价知识，善于找出问题，实事求是，准备无误，文字简练，组织严密，资料充足，条理清楚，索赔就有望成功，减少损失，创造效益。

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